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時(shí)政熱點(diǎn)
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證監(jiān)會(huì):嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī) 相關(guān)案件呈現(xiàn)四大特點(diǎn)

發(fā)布日期:2018-04-27 信息來(lái)源:新華社

證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)了嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)情況。專項(xiàng)行動(dòng)中的10起案件均已查實(shí),其中8起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序。

據(jù)了解,10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)四類(lèi)違法行為。主要呈現(xiàn)四大特點(diǎn)。

一是資金募集環(huán)節(jié)問(wèn)題集中。集中表現(xiàn)為有的通過(guò)電話陌生拜訪向不特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品,不設(shè)投資門(mén)檻“只募錢(qián)不看人”,向不合格投資者募集資金,甚至提供保底承諾。

二是基金投資運(yùn)作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價(jià)格;有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票;有的涉及多起操縱市場(chǎng)案件,非法獲利巨大;有的將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同從事投資,挪用近億元基金財(cái)產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。

三是利益輸送手法新。有的通過(guò)大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價(jià)轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品,進(jìn)行利益輸送;有的利用股指期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn),在其管理的產(chǎn)品之間以約定價(jià)格對(duì)倒交易,虛增自身產(chǎn)品業(yè)績(jī);個(gè)別私募基金實(shí)際控制人在擔(dān)任投資顧問(wèn)期間,利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉(cāng)”收益,趨同交易金額近2億元,非法獲利上千萬(wàn)元。

四是登記備案不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人,部分產(chǎn)品沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案,個(gè)別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達(dá)70%,違規(guī)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。

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